MÓDULO I. EL NUEVO CÓDIGO PENAL: CAMBIOS Y ALCANCE PARA LAS EMPRESAS
- Contexto y alcance de la reforma penal dominicana.
- Principales novedades de la Ley núm. 74-25 y sus modificaciones.
- Principios fundamentales de la responsabilidad penal.
- Dolo, imprudencia y comisión por omisión.
- Del modelo tradicional a la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- ¿Qué cambia para las empresas, sus administradores y colaboradores?
- Relación entre responsabilidad de la organización y responsabilidad de las personas físicas.
- Implicaciones para la gobernanza y la toma de decisiones empresariales.
MÓDULO II. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
- Alcance de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Actuaciones y omisiones de órganos, representantes y subordinados.
- Deberes empresariales de dirección, control y supervisión.
- Responsabilidad derivada de imprudencia, negligencia e inobservancia de deberes de cuidado.
- Responsabilidad de administradores, representantes y otros intervinientes.
- Concurrencia de responsabilidad de la persona jurídica y de las personas físicas.
- Responsabilidad en grupos empresariales y estructuras societarias relacionadas.
- Subsistencia de la responsabilidad ante transformaciones, reorganizaciones o disolución.
- Consecuencias jurídicas y reputacionales para la organización.
Caso práctico: análisis de un supuesto en el que una conducta irregular cometida dentro de una organización puede comprometer tanto a una persona física como a la empresa.
MÓDULO III. PRINCIPALES RIESGOS PENALES EN EL ENTORNO EMPRESARIAL
- Identificación del riesgo penal según actividad, sector y estructura de la organización.
- Conductas patrimoniales y económicas con impacto empresarial.
- Fraude, estafa y otras conductas que afectan el patrimonio.
- Falsedades y utilización irregular de documentos.
- Corrupción, soborno y relaciones con funcionarios públicos.
- Conflictos derivados del manejo indebido de información y recursos.
- Conductas relacionadas con la actividad financiera y comercial.
- Riesgos derivados de actuaciones de empleados, representantes, intermediarios y terceros.
- Riesgos vinculados con procesos internos, autorizaciones y toma de decisiones.
- Señales de alerta y situaciones que requieren especial supervisión.
Ejercicio: construcción de un mapa básico de exposición al riesgo penal a partir de situaciones habituales de la actividad empresarial.
MÓDULO IV. COMPLIANCE PENAL Y PROGRAMAS DE PREVENCIÓN
- El cumplimiento normativo frente al nuevo Código Penal.
- Función preventiva del programa de cumplimiento.
- Efectos del cumplimiento sobre la responsabilidad de la persona jurídica.
- Elementos esenciales de un programa de prevención de riesgos penales.
- Identificación y evaluación de áreas de riesgo.
- Órgano o función responsable de cumplimiento y supervisión.
- Autonomía y capacidad de control.
- Políticas, procedimientos y controles internos.
- Protocolos de actuación ante la detección de riesgos o posibles infracciones.
- Sistema disciplinario y consecuencias del incumplimiento.
- Revisión periódica y actualización del modelo.
- Particularidades aplicables a pequeñas y medianas empresas.
- Importancia de la evidencia documental y trazabilidad de los controles.
Taller aplicado: revisión de los componentes mínimos de un programa de cumplimiento y determinación de brechas de control.
MÓDULO V. RESPUESTA EMPRESARIAL Y PLAN DE ADECUACIÓN
- ¿Qué debe revisar una organización a partir del nuevo Código Penal?
- Roles y responsabilidades de la alta dirección.
- Articulación entre áreas legal, cumplimiento, riesgos, auditoría, recursos humanos y administración.
- Revisión de políticas, códigos de conducta y procedimientos internos.
- Gestión de terceros, proveedores, representantes e intermediarios.
- Mecanismos internos de reporte y escalamiento.
- Documentación de decisiones y controles.
- Capacitación y cultura de cumplimiento.
- Actuación ante la detección de una posible infracción.
- Priorización de medidas conforme al nivel de exposición.
- Diseño de una hoja de ruta para la adecuación empresarial.
Caso integrador: análisis de una situación empresarial, identificación de responsabilidades potenciales, evaluación de controles existentes y definición de acciones preventivas y correctivas.
Metodología
El taller se desarrollará mediante una metodología teórico-práctica, participativa y orientada a la toma de decisiones, procurando traducir las principales disposiciones del nuevo Código Penal a situaciones concretas de la actividad empresarial.
Las exposiciones conceptuales se combinarán con análisis normativo, casos empresariales, discusión de situaciones de riesgo y ejercicios que permitan a los participantes valorar el grado de preparación de sus propias organizaciones.
El abordaje estará orientado a que cada participante pueda relacionar los contenidos con su realidad organizacional, identificando las áreas que requieren revisión y las medidas prioritarias para fortalecer la prevención y el cumplimiento.
Resultado esperado
Al finalizar el taller, los participantes dispondrán de una visión clara de las principales implicaciones del nuevo Código Penal para las empresas y de los criterios necesarios para realizar una primera evaluación de sus estructuras de control y prevención.
Como resultado de la experiencia formativa, podrán identificar áreas de exposición, reconocer brechas básicas de cumplimiento y establecer prioridades para la adecuación de políticas, procedimientos, controles y responsabilidades internas frente al nuevo régimen penal.
Marco normativo de referencia
- Constitución de la República Dominicana.
- Ley núm. 74-25, Orgánica que instituye el Código Penal de la República Dominicana.
- Ley núm. 44-26, que introduce modificaciones a la Ley núm. 74-25.
- Legislación especial aplicable en materia de prevención de lavado de activos, corrupción, sociedades comerciales y otras áreas relacionadas con la actividad empresarial, según corresponda.
- Normativa sectorial aplicable a la actividad de cada organización.
